被吊销执业证书了,几年以后才可以上岗?

来源:泡财经



人非圣贤孰能无过,但是如果是证券相关从业人员违法违纪,处罚是非常严重的。


根据《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定,有下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员:


(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;


(二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。


另外,根据《中华人民共和国证券法》第八章证券公司第一百二十五条:


证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力;因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。


也就是说,如果你违法违纪了,如果是被解职的或者是被吊销执照的,就算你能力再强,人脉再广,5年内,证券公司高管与你无缘


如果是被开除的,那你一辈子都跟证券公司无缘了。


所以人在其位,必谋其政,证券从业者应该依法依规勤勤恳恳完成自己分内的工作,想要走歪门邪道,只能受到法律的严惩!

文章分类: 法律法规知多少
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