券商员工向客户推荐产品或涉嫌违规

据公开信息不完全统计，5月以来，国都证券、五矿证券、方正证券、英大证券、兴业证券、国元证券、华西证券、中原证券、西南证券、首创证券、太平洋证券、东方财富证券、东海证券、长城国瑞证券共14家券商及相关营业部、员工收到各地证监局及证券交易所下发的合计21张罚单除了多家券商因研报违规遭监管处罚外，重灾区集中在向客户违规推荐金融产品，其中，英大证券、兴业证券、华西证券等多家券商旗下营业部或员工均存在向客户违规推荐金融产品的情况，所以吃了罚单例如，英大证券福州五四路证券营业部存在公开推荐私募资产管理产品、投资者适当性管理不到位等问题，兴业证券员工朱俊华在江西分公司任职期间，存在向他人推介非兴业证券发行或代销的金融产品。

江西证监局认为，朱俊华的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号修订）第十条第五项、第十二条第九项及《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号修订）第十七条第一款的规定

（括号里面的不用读，http://www.cjtax.cn/upload/202210/18mg3kbataehs/%E8%AF%81%E5%88%B8%E7%BB%8F%E7%BA%AA%E4%BA%BA%E7%AE%A1%E7%90%86%E6%9A%82%E8%A1%8C%E8%A7%84%E5%AE%9A.pdf）

华西证券深圳民田路证券营业部也存在未具备投顾资格的人员向客户提供投资建议等情况，西南证券吴忠裕民东街证券营业部旗下员工存在未取得证券投资咨询执业资格，通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息，没有投顾资质是不能提供投资建议的，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条　向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。