法律法规知多少
Laws & Regulations
提醒某些上市公司,别搞小动作,被抓到了,现在就是重拳出击,巨额罚款,2023年12月28日,最高人民检察院举行新闻发布会,通报2023年全国检察机关惩治和预防金融犯罪工作情况明确表示,严厉打击财务造假、操纵市场等证券犯罪,坚决惩治金融腐败犯罪,以精准有力的刑事追诉惩治金融犯罪、震慑金融犯罪、预防金融犯罪。监管层也在持续健全资本市场防假打假制度机制,加大对财务造假、欺诈发行、操纵证券市场、信披...
2024-01-26
之前我一直说,小心“你图别人的利息,别人图你的本金”。现在倒好,有些人连利息都不想给,纯诈骗来的。要特别提防某些私募,压根就是假的。12月26日,最高人民法院、最高人民检察院联合发布了依法从严打击私募基金犯罪典型案例,其中“中某中基集团、孟某、岑某集资诈骗案”备受关注。自然人孟某注册了中某中基供应链集团有限公司,并通过其实际控制的多家机构从事私募基金产品设计、发行、销售及投融资活动。重点是,...
2024-01-19
证券从业者越雷池炒股抓到就罚证券从业者决不能炒股!根据《中华人民共和国证券法》第三章证券交易,第四十条证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所...
2024-01-12
并不是说不能荐股,你取得了投顾资质,对客户进行风险提示,可以说你对某只股票的判断,但是如果又没有从业资质,又跟投资者说,我们这推荐的股票,可以实现“个股涨停”“资金快速翻倍”“一年3.5倍收益”等等,那就涉及到非法荐股了。因为“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”均属于违法违规证券活动,即使是合法的证券投资咨询机构及其员工,也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺,不得与客户约...
2024-01-05
有些上市公司高管,就想着减持的时候偷跑一点,没想到被监管单位抓到发了监管函了吧。锦鸡股份的副总经理、总工程师苏金奇最近就收到了深交所的监管函。监管函说,根据江苏锦鸡实业股份有限公司于2023年8月4日披露的《关于部分高级管理人员减持股份计划的预披露公告》。苏金奇计划以大宗交易和集中竞价交易方式减持公司首次公开发行前的股份50万股。公司2023年12月1日披露的《关于高级管理人员减持计划实施结...
2023-12-22
上市公司又叫公众公司,公司发展的钱,是从股民的口袋中掏出来的,所以大家给公司募资的钱,不是私人存款,更不能想怎么用就怎么用,如果不经股东大会决议,不发公告,随便就动用大家的募资款,那是要被调查的,就说这科创板企业超卓航科近6000万理财资金“不翼而飞”事件。起因是今年8月,海通证券、中航证券在开展募集资金核查时,发现超卓航科全资子公司上海超卓金属材料有限公司存放于招商银行股份有限公司南京城北...
2023-12-15
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